2025-26 நிதியாண்டில் நடைமுறைக்கு வரும் தொழில்நுட்ப அடிப்படையிலான நடவடிக்கைகள் மூலம் பங்கு தரகர்களின் (எஸ்.பி.எஸ்) கணினி தணிக்கைகளை கண்காணிக்கவும் மேற்பார்வையிடவும் ஒரு கட்டமைப்பை அறிமுகப்படுத்தும் ஒரு வட்டத்தை செபி வெளியிட்டுள்ளது. தொழில்நுட்ப சிக்கல்கள் மற்றும் அபாயங்களின் வெளிச்சத்தில் தணிக்கை செயல்முறைகளை மேம்படுத்துவதை இந்த கட்டமைப்பு நோக்கமாகக் கொண்டுள்ளது. பதிவுசெய்யப்பட்ட முன், தணிக்கை மற்றும் பிந்தைய தணிக்கை கட்டங்கள் உள்ளிட்ட முழு தணிக்கை வாழ்க்கைச் சுழற்சியை மேற்பார்வையிட ஆறு மாதங்களுக்குள் பங்குச் சந்தைகள் வலை அடிப்படையிலான தளங்களை உருவாக்க வேண்டும். முக்கிய நடவடிக்கைகளில் தணிக்கையாளர் வருகைகளின் போது புவி-இடங்களைக் கைப்பற்றுதல், தரப்படுத்தப்பட்ட தணிக்கை அறிக்கையிடல் வார்ப்புருக்கள் மற்றும் மூன்றாம் தரப்பு விற்பனையாளர் இணக்கம் ஆகியவற்றைச் சேர்ப்பது ஆகியவை அடங்கும். தணிக்கையாளர்கள் தகுதி பரிசோதனைக்கு உட்படுத்தப்படுவார்கள், சுதந்திரம் மற்றும் தகுதிகளை வலியுறுத்துகிறார்கள், பக்கச்சார்பற்ற தன்மையை உறுதி செய்வதற்காக தொடர்ச்சியாக மூன்று ஆண்டுகளுக்குப் பிறகு மீண்டும் நியமிக்கப்பட்டனர். பரிமாற்றங்கள் ஆச்சரியமான வருகைகளை மேற்கொள்ளும் மற்றும் தொழில்நுட்ப தரங்களுடன் இணங்குவதை மதிப்பிடுகின்றன, அதாவது பதிவு மற்றும் கண்காணிப்பு வழிமுறைகள் மற்றும் பேரழிவு மீட்பு நெறிமுறைகள். இணங்காதது அபராதம் அல்லது தணிக்கையாளர்களின் தூண்டுதலுக்கு வழிவகுக்கும். SEBI க்கு இரு ஆண்டு தணிக்கை சுருக்கங்களை சமர்ப்பிக்க சுற்றறிக்கை கட்டளைகள் பரிமாற்றம் செய்கின்றன, மேற்பார்வை மற்றும் பொறுப்புக்கூறலை உறுதி செய்கின்றன.

இந்திய பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம்

சுற்றறிக்கை எண் Sebi/ho/mirsd/tpd/cir/2025/10 தேதியிட்டது: ஜனவரி 31, 2025

க்கு,
அனைத்து அங்கீகரிக்கப்பட்ட பங்குச் சந்தைகளும்
அங்கீகரிக்கப்பட்ட பங்குச் சந்தைகள் மூலம் பதிவுசெய்யப்பட்ட அனைத்து பங்கு தரகர்களும் அன்புள்ள சர் / மேடம்,

துணை: தொழில்நுட்ப அடிப்படையிலான நடவடிக்கைகள் மூலம் பங்கு தரகர்களின் (எஸ்.பி.எஸ்) கணினி தணிக்கை கண்காணிப்பதற்கும் மேற்பார்வை செய்வதற்கும் கட்டமைப்பு.

1. /வர்த்தக உறுப்பினர்கள் (டி.எம்.எஸ்). பங்கு தரகர்களால் பயன்படுத்தப்படும் தொழில்நுட்பம் மற்றும் அமைப்பின் சிக்கல்களைக் கருத்தில் கொண்டு, அதன் தொழில்நுட்ப அபாயத்தை வெளிப்படுத்துகிறது, கணினி தணிக்கை கட்டமைப்பை மேலும் வலுப்படுத்த வேண்டிய அவசியம் உள்ளது. ஆகையால், கணினி தணிக்கைகள் நடத்தப்படும் முறையை கண்காணிக்கவும் மேற்பார்வையிடவும் தொழில்நுட்ப அடிப்படையிலான பொறிமுறையை அறிமுகப்படுத்தவும், தணிக்கையாளர்களின் அனுபவத்தை பரிந்துரைப்பதற்கும் தணிக்கைகள் ஒரு நிர்ணயிக்கப்பட்ட முறையில் நடத்தப்படுவதை உறுதி செய்வதற்கும் முடிவு செய்யப்பட்டுள்ளது.

2. SEBI இன் பங்குச் சந்தைகள் (SES) மற்றும் தொழில்நுட்ப ஆலோசனைக் குழு (TAC) மற்றும் ICAI இன் பிரதிநிதி பிரதிநிதி அழைக்கப்பட்ட இடைத்தரக ஆலோசனைக் குழு (IAC) உடனான கலந்துரையாடல்களின் அடிப்படையில், அமைப்பின் நடத்தைக்கு பின்வரும் வழிகாட்டுதல்கள் பரிந்துரைக்கப்படும் SBS இன் தணிக்கை.

3. ஆன்லைன் பொறிமுறையின் மூலம் கணினி தணிக்கை செயல்முறையை கண்காணித்தல் மற்றும் மேற்பார்வை:

3.1 பங்குச் சந்தைகள் வலை போர்டல்/ வலை அடிப்படையிலான தளத்தை உருவாக்கி, பங்கு தரகரின் முழு கணினி தணிக்கை வாழ்க்கைச் சுழற்சியைக் கண்காணிக்கவும் மேற்பார்வையிடவும் தொழில்நுட்ப அடிப்படையிலான வழிமுறைகளை உருவாக்கும்.

3.2 ஆன்லைன் கண்காணிப்பு பொறிமுறையின் மூலம் எஸ்.பி.எஸ்ஸின் கணினி தணிக்கை செய்வதற்கான செயல்முறையை பங்குச் சந்தைகள் கண்காணிக்கும். கண்காணிப்பு பொறிமுறையின் ஒரு பகுதியாக, பங்கு தரகரின் வளாகத்தில் தணிக்கையாளரால் உடல் வருகை மேற்கொள்ளப்படுவதை உறுதிசெய்ய பரிமாற்றங்கள் தணிக்கையாளரின் புவி இருப்பிடத்தைக் கைப்பற்றும்.

3.3 வலை அடிப்படையிலான கண்காணிப்பு மற்றும் மேற்பார்வை கட்டமைப்பை தணிக்கையின் போது தணிக்கையாளரால் அணுக வேண்டும். பாதுகாப்பான OTP பொறிமுறையின் மூலம் தணிக்கை நடத்தும்போது தணிக்கை நிறுவனத்தின் அங்கீகரிக்கப்பட்ட தணிக்கையாளர் அல்லது நபர் மட்டுமே வலை போர்ட்டலை அணுக வேண்டும் என்பதை பரிமாற்றங்கள் உறுதி செய்யும்.

4. தரப்படுத்தல் அமைப்பு தணிக்கை செயல்முறை மற்றும் தணிக்கை அறிக்கை:

முன் தணிக்கை தேவைகள்:

4.1 நியமிக்கப்பட்ட தணிக்கையாளர் தணிக்கை நடத்துகிறார் என்பதை உறுதிப்படுத்த, பங்குச் சந்தைகள் கணினி தணிக்கையை வலை போர்டல் மூலம் பின்வரும் முறையில் கண்காணிக்கும்:

4.2 கணினி தணிக்கை தொடங்குவதற்கு முன் வலை போர்ட்டல் மூலம் பின்வரும் விவரங்களை வழங்க எஸ்.பி.எஸ் கட்டாயப்படுத்தப்பட்டுள்ளது:

– பெயர், முகவரி, பதிவு எண்., உறுப்பினர் எண், பான், தகுதி, மொபைல் எண் போன்ற தணிக்கை உறுப்பினர்களின் விவரங்கள்.

– தணிக்கையாளரை நியமித்த தேதி, தணிக்கை காலம், தணிக்கையாளர் நியமனம் கடிதத்தின் நகல்.

– தணிக்கையாளரின் உடல் வருகைக்கான முன்மொழியப்பட்ட தேதிகள் உள்ளிட்ட தணிக்கைத் திட்டம், தகவல் தொழில்நுட்ப அமைப்புகள்/செயல்முறைகளின் முன்மொழியப்பட்ட கவரேஜ் பட்டியல்,

– எஸ்.பி.எஸ்/டி.எம்.எஸ் பெயர், முகவரி, பான், செபி பதிவு எண். முதலியன.

தணிக்கையின் போது தேவைகள்:

4.3 எஸ்.பி.எஸ்ஸின் வளாகத்திற்கு ஒவ்வொரு வருகையின் போதும், தணிக்கையாளர் எஸ்.பி.எஸ்ஸின் இருப்பிடத்திலிருந்து பரிமாற்றத்தின் வலை போர்ட்டலில் உள்நுழைய வேண்டும். வலை போர்ட்டலில் உள்நுழைவு தணிக்கையாளரின் மொபைல் சாதனத்தில் OTP போன்ற பாதுகாப்பான பொறிமுறையின் மூலம் அங்கீகரிக்கப்பட்ட தணிக்கையாளருக்கு மட்டுமே இயக்கப்படும்.

4.4 தணிக்கையாளரின் உடல் வருகைகளை உறுதிப்படுத்த ஆடிட்டரின் புவி இருப்பிடத்தை வலை போர்டல் கைப்பற்றும்.

4.5 தணிக்கையின் போது, ​​தணிக்கையாளர் ஆன்லைன் வலை போர்ட்டல் மூலம் பின்வரும் விவரங்களை வழங்குவார்:

– தணிக்கை தொடக்க தேதி, வருகையின் தேதி, நுழைவு நேரம், வெளியேறும் நேரம், தணிக்கை குழு உறுப்பினர்கள் பார்வையிட்ட நபர், தொடர்பு கொண்ட நபர், அமைப்புகளின் விவரங்கள், தணிக்கை இறுதி தேதி போன்றவை.

– உடல் சொத்துக்கள், பதிவுகள்/ஆவணங்கள், தொடர்புடைய அமைப்புகளின் சோதனை, கணினி உருவாக்கிய அறிக்கைகள் போன்றவற்றை ஆய்வு செய்வதன் மூலம் சான்றுகள் சேகரிக்கப்படும்.

4.6 அங்கீகரிக்கப்பட்ட தணிக்கையாளரால் உண்மையில் மேற்கொள்ளப்படும் தணிக்கை சரிபார்க்க அல்லது தணிக்கை நிறுவனத்தின் நபர்களுக்கு அங்கீகாரம் வழங்குவதற்கான தகுதிவாய்ந்த பங்கு தரகர்களின் (QSB கள்) வளாகத்திற்கு பரிமாற்றங்கள் ஆச்சரியமான வருகையை மேற்கொள்ளும். பரிமாற்றங்கள் மாதிரி அடிப்படையில் மற்ற எஸ்.பி.க்களுக்கு ஆச்சரியமான வருகையின் சாத்தியங்களை ஆராயலாம்.

4.7 மூன்றாம் தரப்பு விற்பனையாளர்கள் (கிளவுட் சர்வீசஸ் – சாஸ், பாஸ், ஐஏஎஸ் போன்றவை) வழங்கிய மெய்நிகர் சொத்துக்களின் ஆஃப்சைட் மதிப்பீடுகளை கணினி தணிக்கையாளர் மேற்கொள்வார். SBS/TMS விற்பனையாளர்களிடமிருந்து SOC-II இணக்கத்தைப் பெற்று அதை தணிக்கையாளருக்கு வழங்கும். மூன்றாம் தரப்பு விற்பனையாளர்களிடமிருந்து பெற பொருத்தமான சான்றிதழ்/இணக்கத்தை பரிமாற்றங்கள் பரிந்துரைக்கலாம் மற்றும் எஸ்.பி.எஸ்/டி.எம்.எஸ்.

தணிக்கை தேவைகளை இடுங்கள்:

4.8 எஸ்.பி.எஸ்/டி.எம்.எஸ் முழுவதும் தணிக்கை அறிக்கைகளின் சீரான தன்மையைப் பராமரிக்க கணினி தணிக்கை அறிக்கைக்கான தரப்படுத்தப்பட்ட வார்ப்புருவை பங்குச் சந்தைகள் வரையறுக்கும். தணிக்கை அறிக்கையின் தரப்படுத்தப்பட்ட வார்ப்புரு வலை போர்ட்டலில் கிடைக்கும், இது தணிக்கையாளரால் நிரப்பப்பட்டு வலை போர்ட்டல் மூலம் SBS/TMS க்கு சமர்ப்பிக்க முடியும்.

4.9 கணினி தணிக்கை அறிக்கை விரிவானதாக இருக்கும், மேலும் எஸ்.பி.எஸ் பயன்படுத்தும் அமைப்பு மற்றும் தொழில்நுட்பம் தொடர்பான அனைத்து பகுதிகளும் அடங்கும் மற்றும் வெளிப்புற அமைப்புகள், தேர்ந்தெடுக்கப்பட்ட மாதிரி அளவு, அதைத் தேர்வுசெய்ய பயன்படுத்தப்படும் அளவுகோல்கள், மாதிரியாக தேர்ந்தெடுக்கப்பட்ட மொத்தத்தின் சதவீதம் போன்றவை.

4.10 கணினி தணிக்கை அறிக்கை மற்றும் நடவடிக்கை எடுக்கப்பட்ட அறிக்கை (ஏடிஆர்) வலை போர்ட்டல் மூலம் பரிமாற்றங்களுக்கு சமர்ப்பிக்கப்படும். கணினி தணிக்கை செய்த அதே தணிக்கையாளரால் ஏடிஆர் சரிபார்க்கப்படும்.

4.11 QSB கள் கணினி தணிக்கை அறிக்கை மற்றும் ஏடிஆரை அந்தந்த ஆளும் குழு மற்றும் தொழில்நுட்ப தொடர்பான நிலைக்குழு (SCOT) அல்லது அதற்கு சமமான தொழில்நுட்பக் குழு (TC) ஒப்புதல் அளித்த பின்னர் பங்குச் சந்தைகளுக்கு சமர்ப்பிக்க கட்டாயப்படுத்தப்பட்டுள்ளன. மற்ற எஸ்.பி.எஸ்/டி.எம்.எஸ் கணினி தணிக்கை அறிக்கை மற்றும் ஏடிஆரை உரிமையாளர்/பங்குதாரர் அல்லது ஸ்காட் அல்லது டி.சி மூலம் சமமான பொறுப்புள்ள அதிகாரியின் ஒப்புதல் குறித்த பங்குச் சந்தைகளுக்கு சமர்ப்பிக்க கட்டாயப்படுத்தப்பட்டுள்ளது.

5. கணினி தணிக்கையாளர்களின் அனுபவத்திற்கான கட்டமைப்பு:

5.1 தணிக்கையாளரின் நியமனம்: கணினி தணிக்கையாளர்களை எம்பனெல் செய்ய பங்குச் சந்தைகள் தேவை. அத்தகைய அனுபவத்திற்கான தகுதி அளவுகோல் தகுதி, அனுபவம், குறைந்தபட்ச எண். ஒரு தணிக்கை நிறுவனத்தில் தேவைப்படும் கூட்டாளர்களின், தணிக்கையாளருக்குத் தேவையான தணிக்கைகளை நடத்தும் குறைந்தபட்ச அனுபவம், குறைந்தபட்சம் எண். திறமையான ஊழியர்கள் தேவைப்படுகிறார்கள். தணிக்கை நிறுவனத்தின் அனுபவத்தை விட தணிக்கையாளர்களின் அனுபவம் மற்றும் தகுதி குறித்து தகுதி அளவுகோல் வலியுறுத்தப்படும். எம்பனெல்ட் தணிக்கையாளர்களின் பட்டியல் வலை போர்ட்டலில் கிடைக்கும்.

5.2 எனவே நியமிக்கப்பட்ட தணிக்கையாளர் சுயாதீனமாக இருக்க வேண்டும் என்பதையும், பங்கு தரகர்களுடன் எந்த வட்டி மோதலும் இல்லை என்பதையும் பங்குச் சந்தைகள் உறுதி செய்யும். வட்டி மோதலை நிவர்த்தி செய்வதற்கும், தணிக்கை அறிக்கையில் தரத்தை உறுதி செய்வதற்கும், பரிமாற்றம் ஒரு தணிக்கையாளரின் நியமனம் அல்லது மீண்டும் நியமனம் செய்வதில் அதிகபட்ச உச்சவரம்பை ஏற்படுத்தும்.

. வாடிக்கையாளர்கள், விற்றுமுதல், ஐடி உள்கட்டமைப்பு போன்றவை.

5.4 QSB களுக்கான கணினி தணிக்கையாளரின் அனுபவத்திற்கான கூடுதல் அளவுகோல்களை பரிமாற்றங்கள் பரிந்துரைக்கும்.

5.5 தணிக்கையாளரின் மறு ஒதுக்கீடு: தொடர்ச்சியாக மூன்று ஆண்டுகளின் தணிக்கைகளை மேற்கொண்ட பிறகு, ஆடிட்டர்/தணிக்கை நிறுவனத்தின் மறு நியமனத்திற்கு 2 வருட காலத்தை குளிர்விப்பது பரிந்துரைக்கப்படலாம். இந்த ஏற்பாட்டின் இணக்கத்தை கண்காணிப்பது வலை போர்ட்டல் மூலம் பங்குச் சந்தைகளால் செய்யப்படும்.

5.6 தணிக்கை மறு மதிப்பீடு: பரிமாற்றங்கள் முக்கியமான தணிக்கைப் பகுதியை வரையறுத்து அவற்றை ஆன்லைன் வலை போர்ட்டலில் வைக்கும். கணினி தணிக்கையின் இத்தகைய முக்கியமான பகுதிகளில் இடைவெளிகள்/குறைபாடுகள் காணப்பட்டால், மறு மதிப்பாய்வு அதே கணினி தணிக்கையாளரால் மேற்கொள்ளப்படும். மேலும், அவர் தணிக்கை நடத்திய பிற பங்கு தரகர்களின் விஷயத்தில் அத்தகைய தணிக்கையாளரால் அத்தகைய மறு மதிப்பீடு மேற்கொள்ளப்படும்.

5.7 டி-இம்பேனெல்மென்ட். /ஐசாக்கா, அத்தகைய தணிக்கையாளருக்கு எதிராக பொருத்தமான நடவடிக்கைக்கு பொருந்தும்.

6. கணினி ஆடிட்டரில் மேம்பட்ட கடமை:

6.1 பங்கு தரகர்களால் தொழில்நுட்பத்தின் விரிவான பயன்பாட்டைக் கருத்தில் கொண்டு, கணினி தணிக்கையாளர் தணிக்கையின் போது பின்வரும் அம்சங்களை சரிபார்க்க வேண்டும்:

– அனைத்து தொழில்நுட்ப குறைபாடுகளையும் புகாரளிப்பது தேவைகளின்படி எஸ்.பி.எஸ் அமைப்பில் பரிமாற்றங்களுக்கு ஏற்பட்டது.

– தொழில்நுட்ப குறைபாடுகளைத் தீர்க்க எஸ்.பி.எஸ் எடுத்த தீர்வு நடவடிக்கைகள் கடந்த 1 ஆண்டுகளில் நிகழ்ந்தன

– வாடிக்கையாளர்கள்/விற்றுமுதல் போன்றவற்றின் அதிகரிப்புக்கு திறன் திட்டமிடல்.

– பரிந்துரைக்கப்பட்ட வழிகாட்டுதல்களின்படி மென்பொருள் சோதனை மற்றும் மாற்றம் மேலாண்மை/பேட்ச் மேலாண்மை (விற்பனையாளர்களால் வழங்கப்பட்ட OMS/RMS அமைப்புகள் உட்பட)

– டிசம்பர் 16,2022 தேதியிட்ட தொழில்நுட்ப தடுமாற்ற கட்டமைப்பில் பரிமாற்றங்களால் பரிந்துரைக்கப்பட்ட தொழில்நுட்ப குறைபாடுகளைக் கண்டறிய பதிவு மற்றும் கண்காணிப்பு பொறிமுறையை (LAMA) செயல்படுத்துதல். நிர்ணயிக்கப்பட்ட காலத்திற்கு லாமா அளவுருக்களின் பதிவுகளைப் பாதுகாத்தல்

– ஆர்டர்களை வைப்பதற்குப் பயன்படுத்தப்படும் சேவையகங்கள்/பயன்பாடுகள் அல்லது அத்தகைய ஆர்டர்களை பரிமாற்றத்திற்கு வழிநடத்துகின்றன.

– டி.ஆர் தளத்தின் தேவைகளுக்கு இணங்குதல் மற்றும் நேரடி டி.ஆர் துரப்பணம் போன்றவற்றை நடத்துதல்.

7. பங்குச் சந்தைகளால் சரியான விடாமுயற்சி:

7.1 கணினி தணிக்கை அறிக்கையின் நம்பகத்தன்மையை உறுதி செய்வதற்கு பரிமாற்றங்கள் உரிய விடாமுயற்சியுடன் செயல்படும். அதோடு கூடுதலாக, எஸ்.பி/டி.எம் சமர்ப்பித்த கணினி தணிக்கை அறிக்கை கடைசியாக சமர்ப்பிக்கப்பட்ட அறிக்கைக்கு எதிராக சரிபார்க்கப்படும்.

.

7.3 கணினி தணிக்கை செயல்பாட்டில் காணப்படும் தீவிர லாகுனாக்கள் மற்றும்/அல்லது வரையறுக்கப்பட்ட காலக்கெடுவுக்குள் தணிக்கையின் போது காணப்படும் அவதானிப்புகளை மறைக்காத நிகழ்வுகளுக்கு எஸ்.பி.எஸ் மீது பங்குச் சந்தைகள் நிதி ஊக்கத்தை பரிந்துரைக்கும்.

.

7.5 பங்குச் சந்தைகள் SBS/TMS இன் கணினி தணிக்கைகளின் சுருக்கத்தை செபிக்கு அரை வருடாந்திர அடிப்படையில் சமர்ப்பிக்க கட்டாயப்படுத்தப்பட்டுள்ளன, தணிக்கை செய்துள்ள பங்கு தரகர்களின் விவரங்கள், இணங்காத பங்கு தரகர்கள் மீது எடுக்கப்பட்ட நடவடிக்கை, ஆச்சரியமான வருகைகளின் விவரங்கள் மற்றும் அதன் கண்டுபிடிப்புகள் , ஏதேனும் இருந்தால் தணிக்கையாளருக்கு எடுக்கப்பட்ட நடவடிக்கை.

8. இந்த சுற்றறிக்கை வழங்கப்பட்டதிலிருந்து ஆறு மாதங்களுக்குள் பங்குச் சந்தைகளால் வலை போர்டல் உருவாக்கப்படும். செயல்படுத்தல், பின்பற்றுதல் மற்றும் தேவைகளை ஆதரிப்பதற்கான தொழில்நுட்பம் மற்றும் மனிதவளத்தின் அடிப்படையில் போதுமான வளங்கள் கிடைப்பதை உறுதி செய்வதற்கான பரிமாற்றங்கள்.

9. தொழில்நுட்ப அடிப்படையிலான நடவடிக்கைகள் மூலம் பங்கு தரகர்களின் (எஸ்.பி.

10. பத்திரங்கள் சந்தையில் முதலீட்டாளர்களின் ஆர்வத்தை பாதுகாப்பதற்காகவும், பத்திரங்களை மேம்படுத்துவதற்கும், பத்திரங்களை ஒழுங்குபடுத்துவதற்கும் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரிய சட்டம், 1992 இன் பிரிவு 11 (1) வழங்கிய அதிகாரங்களைப் பயன்படுத்துவதில் இந்த சுற்றறிக்கை வழங்கப்படுகிறது சந்தை.

உங்களுடையது உண்மையாக,

விஷால் பாடோல்
பொது மேலாளர்
சந்தை இடைத்தரகர்கள் ஒழுங்குமுறை மற்றும் மேற்பார்வைத் துறை
மின்னஞ்சல்: vishalp@sebi.gov.in