எந்தவொரு குழுவும் அல்லது இடைத்தரகர்களின் சங்கமும், ஒரு சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பாக அங்கீகரிக்கப்பட வேண்டும், நிறுவனங்கள் சட்டம், 2013 இன் பிரிவு 8 இன் விதிகளின்படி ஒரு நிறுவனத்தை உருவாக்கி, சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பாக அங்கீகார சான்றிதழ் வழங்குவதற்காக செபிக்கு ஒரு விண்ணப்பத்தை வழங்கலாம்.

இந்தியாவில் SRO களின் எடுத்துக்காட்டுகள் பின்வருமாறு:

• இந்தியாவில் பரஸ்பர நிதிகளின் சங்கம் (AMFI)
• இந்திய வணிக வங்கியாளர்கள் சங்கம் (அம்பி)
• இந்திய பதிவாளர்கள் சங்கம் (மழை)
• இந்திய அந்நிய செலாவணி விற்பனையாளர்கள் சங்கம் (ஃபெடாய்)

எஸ்.ஆர்.ஓ விதிமுறைகளின் கீழ், சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பு ”என்பது இடைத்தரகர்களின் ஒரு அமைப்பு, இது பத்திர சந்தையின் ஒரு குறிப்பிட்ட பகுதியைக் குறிக்கும் மற்றும் இது செபியால் முறையாக அங்கீகரிக்கப்பட்டுள்ளது ஆனால் பங்குச் சந்தையை விலக்குகிறது.

‘இடைத்தரகரின்’ குறிப்புகள் செயல்கள்/ஒழுங்குமுறைகளில் வெவ்வேறு வரையறை/அர்த்தத்தைக் கொண்டுள்ளன, இவை அனைத்தையும் எளிதாக புரிந்துகொள்ள சுருக்கமாகக் கூறலாம்:

SRO விதிமுறைகளின் 3 விதிமுறைகளின் கீழ் விண்ணப்பம் செய்வதற்கான நோக்கத்திற்காக, ‘விநியோகஸ்தர்’ கருதப்படும் இடைத்தரகராக கருதப்படுகிறார் என்பதை கவனத்தில் கொள்ள வேண்டும்;

SRO இன் செயல்பாடுகள் மற்றும் கடமைகள்

• எப்போதும் செபியின் திசைகளுக்கு கட்டுப்படுங்கள்.
• முதலீட்டாளர்களின் பாதுகாப்பு மற்றும் முதலீட்டாளர்கள் அல்லது அதன் உறுப்பினர்களின் கல்விக்கு பொறுப்பு மற்றும் அதன் உறுப்பினர்களால் பத்திரச் சட்டங்களைக் கடைப்பிடிப்பதை உறுதி செய்கிறது.
• அதன் உறுப்பினர்களுக்கான நடத்தை தரத்தை குறிப்பிடவும், அதன் உறுப்பினர்களால் செயல்படுத்தப்படுவதற்கு பொறுப்பானவர்.
• சுயாதீன தணிக்கையாளர்கள் மூலம் அதன் உறுப்பினர்களின் ஆய்வு மற்றும் தணிக்கை ஆகியவற்றை நடத்துங்கள்.
• அதன் வருடாந்திர அறிக்கையை செபிக்கு சமர்ப்பிக்கவும்
• அனைத்து உறுப்பினர்களையும் உறுப்பினர்களுக்கான விண்ணப்பங்களையும் நியாயமான மற்றும் வெளிப்படையான முறையில் நடத்துங்கள்.
• சட்டம்/விதிகள்/ஒழுங்குமுறைகள்/திசைகள்/சுற்றறிக்கைகள்/வழிகாட்டுதலின் விதிகளின் மீறல்கள் குறித்து உடனடியாக செபிக்கு தெரிவிக்கவும்
• அதன் உறுப்பினர்கள், முகவர்கள் மற்றும் பிற நபர்களுக்கான ஸ்கிரீனிங் மற்றும் சான்றிதழ் சோதனைகளை நடத்தலாம்
• அதன் உறுப்பினர்கள் அல்லது முகவர்களுக்கான பயிற்சித் திட்டங்களை நடத்துதல் மற்றும் பத்திர சந்தை முதலீட்டாளர்களுக்கான விழிப்புணர்வு திட்டங்களையும் நடத்துங்கள்.
• அதன் உறுப்பினர்களிடையே சிறந்த வணிக நடைமுறைகளை அறிமுகப்படுத்துவதற்கான முயற்சிகளை மேற்கொள்ளுங்கள்.
• மிகச்சிறந்த நம்பிக்கையுடன் செயல்படுங்கள் மற்றும் அதன் செயல்பாடுகளை நடத்துவதில் ஆர்வத்தின் மோதலைத் தவிர்ப்பது.
• பட்டியலிடப்பட்ட நிறுவனங்களுக்கு பொருந்தும் வகையில் கார்ப்பரேட் நிர்வாகத்தின் விதிமுறைகளுக்கு இணங்க.

மேலும், இந்த விதிமுறைகளின் நோக்கங்களை நிறைவேற்றுவதற்காக அவர்கள் அதன் உறுப்பினர்களிடமிருந்து சேர்க்கை மற்றும் உறுப்பினர் கட்டணங்களை சேகரிக்கலாம் மற்றும் SEBI ஆல் குறிப்பிடப்படக்கூடிய பிற செயல்பாடுகளையும் கடமைகளையும் வெளியேற்றலாம்.

ஆய்வு செய்தால், எஸ்.ஆர்.ஓவின் ஒவ்வொரு இயக்குநர், அதிகாரி மற்றும் பணியாளர், பரிசோதிக்கப்படுகிறார்;

• ஆய்வு அதிகாரம் அல்லது எந்தவொரு நபரும் அங்கீகரிக்கும் முன் தயாரிக்க; அத்தகைய புத்தகங்கள், கணக்குகள் மற்றும் பிற ஆவணங்கள் அவற்றின் காவலில் அல்லது கட்டுப்பாட்டில் மற்றும்
• அறிக்கைகள் மற்றும் தகவல்களை தாக்கல் செய்யுங்கள்
• ஆக்கிரமிக்கப்பட்ட வளாகம் அல்லது வளாகங்களுக்கு அவர்கள் சார்பாக வேறு எந்த நபரும் ஆக்கிரமித்துள்ளனர்
• எந்தவொரு புத்தகங்கள், பதிவுகள், ஆவணங்கள் மற்றும் கணினி தரவுகளை அவற்றின் உடைமையில் அல்லது வேறு எந்த நபரிடமும் ஆராய்வதற்கான நியாயமான வசதியை நீட்டிக்கவும்
• ஆய்வு செய்யும் அதிகாரத்தின் கருத்தில் ஆவணங்கள் அல்லது பிற பொருட்களின் நகல்களை வழங்குதல்.

எஸ்.ஆர்.ஓ விதிமுறைகள், 2004 5 அத்தியாயங்கள் 24 விதிமுறைகளாகவும் இரண்டு அட்டவணைகளாகவும் பிரிக்கப்பட்டுள்ளன; சுருக்கமாக அவை:

பாடம் I: பூர்வாங்க

• குறுகிய தலைப்பு மற்றும் தொடக்க
• வரையறைகள்

அத்தியாயம் II: சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பின் அங்கீகாரம்

• சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பின் அங்கீகாரம்
• தகுதி அளவுகோல்
• முதன்மை ஒப்புதல் வழங்கல்
• ஒரு சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பாக அங்கீகாரம் வழங்குதல்
• தேவைகளுக்கு இணங்க விண்ணப்பம்
• தகவல், தெளிவுபடுத்தல் மற்றும் தனிப்பட்ட பிரதிநிதித்துவத்தை வழங்குதல்
• சான்றிதழ் மற்றும் செல்லுபடியாகும் காலத்தின் நிபந்தனைகள்
• சான்றிதழ் புதுப்பித்தல்.
• சான்றிதழ் வழங்கப்படாத நடைமுறை
• சான்றிதழ் வழங்க மறுப்பதன் விளைவு

அத்தியாயம் III: சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்புகளின் கலவை மற்றும் செயல்பாடுகள்

• இயக்குநர்கள் குழுவின் கலவை.
• சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பின் உறுப்பினர்
• சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பின் செயல்பாடுகள் மற்றும் கடமைகள்
• சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பின் ஆளும் விதிமுறைகள்

பாடம் IV: ஆய்வு மற்றும் தணிக்கை

• ஆய்வு செய்வதற்கான வாரியத்தின் உரிமை
• ஆய்வுக்கான செயல்முறை
• வாரியத்தால் ஆய்வு செய்வதில் சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பின் கடமைகள்
• வாரியத்திற்கு அறிக்கையை சமர்ப்பித்தல்
• தணிக்கையாளரின் நியமனம்
• அவ்வப்போது வருமானம் அல்லது நேரடி விசாரணைகளை அழைக்க வாரியத்தின் சக்தி

அத்தியாயம் V: இயல்புநிலை விஷயத்தில் செயல்

• வாரியத்தால் இயக்கப்பட்டிருந்தால், ஒரு உறுப்பினருக்கு எதிராக ஒழுங்கு நடவடிக்கை எடுக்க இயக்குநர்கள் குழுவின் கடமை.
• அங்கீகாரம் திரும்பப் பெறுதல்
• மீறல் ஏற்பட்டால் நடவடிக்கை

முதல் அட்டவணை: படிவங்கள்

படிவம் A: ஒரு சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்பின் அங்கீகாரம் / புதுப்பிப்புக்கான விண்ணப்பம்

படிவம் பி 1: அங்கீகார சான்றிதழ்

படிவம் பி 2: அங்கீகாரத்தைப் புதுப்பிப்பதற்கான சான்றிதழ்

படிவம் சி: பதிவு திரும்பப் பெறுவதற்கு எதிரான காரணத்தைக் காட்ட அறிவிப்பு

இரண்டாவது அட்டவணை: கட்டணம்

குறிப்புகள்:

1. பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரிய சட்டம், 1992

2. செபி (சுய ஒழுங்குமுறை அமைப்புகள்) விதிமுறைகள், 2004

3. செபி (பத்திர சந்தைகளில் தொடர்புடைய நபர்களின் சான்றிதழ்) விதிமுறைகள், 2007

4. செபி (இடைத்தரகர்கள்) விதிமுறைகள், 2008

5. செபி வலைத்தளம்/www.sebi.gov.in

6. MCA வலைத்தளம்/www.mca.gov.in

7. AI கண்ணோட்டம்/உருவாக்கும் AI (சோதனை)

குறிப்பு: சட்டம்/ஒழுங்குமுறைகளின் அசல் உள்ளடக்கத்தை/கொடுக்கப்பட்ட குறிப்புகள் வழியாக செல்ல வாசகர்கள் அறிவுறுத்தப்படுகிறார்கள்.