சர்வதேச நிதிச் சேவை மையங்கள் ஆணையம் (IFSCA) அதன் 2022 பணமோசடி எதிர்ப்பு (AML), பயங்கரவாத எதிர்ப்பு நிதியுதவி (CFT) மற்றும் உங்கள் வாடிக்கையாளரை அறிந்து கொள்ளுங்கள் (KYC) வழிகாட்டுதல்களை மாற்றியமைத்து ஒரு சுற்றறிக்கையை வெளியிட்டுள்ளது. மாற்றங்கள் இரண்டு முக்கிய திருத்தங்களை உள்ளடக்கியது. முதலாவதாக, பிரிவு 11.1 இன் கீழ் ஒரு புதிய துணைப்பிரிவு, இந்திய அரசாங்கத்தால் ஏற்றுக்கொள்ளப்பட்டால், சர்வதேச அல்லது அரசுகளுக்கிடையேயான அமைப்புகளுக்குத் தேவைப்படும் எதிர் நடவடிக்கைகளைக் கடைப்பிடிக்க ஒழுங்குபடுத்தப்பட்ட நிறுவனங்களைக் கட்டளையிடுகிறது. இரண்டாவதாக, பிரிவு 12.2, குறிப்பாக அசாதாரண செயல்பாடுகள் பகுப்பாய்வு செய்யப்பட்ட சந்தர்ப்பங்களில் விரிவான வாடிக்கையாளர், கணக்கு மற்றும் பரிவர்த்தனை தரவுகளுடன் குழு-அளவிலான இணக்கம், தணிக்கை மற்றும் AML/CFT செயல்பாடுகளை வழங்க ஒழுங்குபடுத்தப்பட்ட நிறுவனங்களுக்குத் தேவைப்படும் வகையில் திருத்தப்பட்டது. சுற்றறிக்கை உலகளாவிய AML/CFT தரநிலைகளுடன் தொடர்ந்து சீரமைப்பதை உறுதி செய்கிறது மற்றும் கிளைகள் மற்றும் துணை நிறுவனங்கள் முழுவதும் இடர் மேலாண்மை நடைமுறைகளை வலுப்படுத்துகிறது. மீதமுள்ள வழிகாட்டுதல்கள் மாறாமல் உள்ளன.

சர்வதேச நிதிச் சேவை மையங்கள் ஆணையம்

சுற்றறிக்கை எண். F.No. IFSCA-DAC/8/2024-AMLCFT | தேதி: நவம்பர் 22, 2024

செய்ய,
சர்வதேச நிதிச் சேவை மையத்தில் (‘IFSC’) ஒழுங்குபடுத்தப்பட்ட நிறுவனங்கள்

பொருள்: சர்வதேச நிதிச் சேவை மையங்கள் ஆணையத்தின் கீழ் மாற்றங்கள் (பணமோசடி எதிர்ப்பு, பயங்கரவாத எதிர்ப்பு நிதியுதவி மற்றும் உங்கள் வாடிக்கையாளரை அறிந்து கொள்ளுங்கள்) வழிகாட்டுதல்கள், 2022

ஐயா/மேடம்,

A. சர்வதேச நிதிச் சேவை மையங்கள் ஆணையம் (பணமோசடி எதிர்ப்பு, பயங்கரவாத எதிர்ப்பு நிதியுதவி மற்றும் உங்கள் வாடிக்கையாளரை அறிந்து கொள்ளுங்கள்) வழிகாட்டுதல்கள், 2022 (இனி ‘வழிகாட்டிகள்’ என குறிப்பிடப்படுகிறது) சர்வதேச நிதிச் சேவை மையங்கள் (இங்கே குறிப்பிடப்படும்) ‘அதிகாரம்’ என) காண்க அறிவிப்பு எண். IFSCA/2022-23/GN/GL001 தேதியிட்ட அக்டோபர் 28, 2022.

B. சர்வதேச நிதிச் சேவை மையங்கள் ஆணையச் சட்டம், 2019 இன் பிரிவு 12ன் கீழ் வழங்கப்பட்ட அதிகாரங்களைப் பயன்படுத்தி, பணமோசடி தடுப்பு (பதிவுகளைப் பராமரித்தல்) விதிகள், 2005 இன் விதி 9 (14) உடன் படிக்கவும், ஆணையம் பின்வருவனவற்றைக் குறிப்பிடுகிறது வழிகாட்டுதல்களில் மாற்றம்:

1. வழிகாட்டுதல்களின் பிரிவு 11.1 இன் துணைப்பிரிவு (c) க்குப் பிறகு, பின்வரும் துணைப்பிரிவு செருகப்படும்:

“(ஈ) இந்தியா அங்கம் வகிக்கும் மற்றும் மத்திய அரசால் ஏற்றுக்கொள்ளப்பட்ட எந்தவொரு சர்வதேச அல்லது அரசுகளுக்கிடையேயான அமைப்பால் அவ்வாறு செய்ய அழைக்கப்படும் போது, ​​ஒழுங்குபடுத்தப்பட்ட நிறுவனம் எதிர் நடவடிக்கைகளை கடைபிடிக்கும்.”

2. வழிகாட்டுதல்களின் உட்பிரிவு 12.2 இன் துணைப்பிரிவு (e) கீழ்க்கண்டவாறு மாற்றப்படும்:

“(இ) அதன் கிளைகள் மற்றும் துணை நிறுவனங்களில் இருந்து வாடிக்கையாளர், கணக்கு மற்றும் பரிவர்த்தனை தகவல்களின் குழு-அளவிலான இணக்கம், தணிக்கை மற்றும் AML/CFT செயல்பாடுகளை வழங்குகிறது, அத்தகைய பகுப்பாய்வு நடத்தப்பட்டால், அசாதாரணமாகத் தோன்றும் பரிவர்த்தனைகள் அல்லது செயல்பாடுகளின் தகவல் மற்றும் பகுப்பாய்வு உட்பட, ML/TF இடர் மேலாண்மை நோக்கங்களுக்காக தேவைப்படும் போது. இதேபோல், பயனுள்ள இடர் மேலாண்மைக்கு பொருத்தமானதாகவும் பொருத்தமானதாகவும் இருக்கும் போது, ​​கிளைகள் மற்றும் துணை நிறுவனங்கள் இந்த குழு-நிலை செயல்பாடுகளிலிருந்து அத்தகைய தகவலைப் பெற வேண்டும்..”

C. அதன் கீழ் அவ்வப்போது வெளியிடப்பட்ட வழிகாட்டுதல்கள் மற்றும் சுற்றறிக்கைகளின் மற்ற அனைத்து விதிகளும் மாறாமல் இருக்கும்.

D. சுற்றறிக்கையின் நகல் IFSCA இணையதளத்தில் கிடைக்கிறது https://ifsca.gov.in/Legal/Index/TCce8MyOmco=

ராமச்சந்தர் எஸ்எஸ்ஆர் எரங்கி,
தலைவர், AML & CFT பிரிவு,
[email protected]