சர்வதேச நிதிச் சேவை மையங்கள் ஆணையம் (IFSCA) நவம்பர் 18, 2024 அன்று ஒரு சுற்றறிக்கையை வெளியிட்டது, பணமோசடி எதிர்ப்பு (AML), பயங்கரவாத எதிர்ப்பு நிதியுதவி (CTF) மற்றும் உங்கள் வாடிக்கையாளரை அறிந்து கொள்ளுங்கள் (KYC) ஆகியவற்றின் பொருந்தக்கூடிய தன்மையிலிருந்து சில நிறுவனங்கள் மற்றும் செயல்பாடுகளுக்கு விலக்கு அளித்துள்ளது. ) வழிகாட்டுதல்கள், 2022. குளோபல்-இன்-ஹவுஸ் போன்ற நிறுவனங்கள் மையங்கள், வெளிநாட்டுப் பல்கலைக்கழகங்களின் சர்வதேசக் கிளை வளாகங்கள், நிதிக் குற்றவியல் இணக்கச் சேவை வழங்குநர்கள் மற்றும் அவர்களின் நிதிக் குழுவிற்கு மட்டுமே சேவை செய்யும் நிதி நிறுவனங்கள் இந்த வழிகாட்டுதல்களிலிருந்து விலக்கு அளிக்கப்படுகின்றன. எவ்வாறாயினும், இந்த நிறுவனங்கள் வணிக இடர் மதிப்பீட்டை நடத்த வேண்டும் மற்றும் பணமோசடி தடுப்புச் சட்டம், 2002 உள்ளிட்ட பிற தொடர்புடைய விதிமுறைகளுக்கு இணங்க வேண்டும், ஏதேனும் அபாயங்கள் கண்டறியப்பட்டால். நிதி பரிவர்த்தனைகள் இன்னும் IFSC இல் உள்ள வங்கி அலகுகளில் உள்ள கணக்குகள் மூலம் நடக்க வேண்டும் என்று சுற்றறிக்கை வலியுறுத்துகிறது. வழிகாட்டுதலின் மற்ற அனைத்து விதிகளும் மாறாமல் இருக்கும்.

சர்வதேச நிதிச் சேவை மையங்கள் ஆணையம்

சுற்றறிக்கை F. எண். IFSCA-FCS/1/2023-வங்கி தேதி: நவம்பர் 18, 2024

செய்ய,
சர்வதேச நிதிச் சேவை மையத்தில் (‘IFSC’) ஒழுங்குபடுத்தப்பட்ட நிறுவனங்கள்

பொருள்: சர்வதேச நிதிச் சேவை மையங்கள் ஆணையத்தின் (பணமோசடி எதிர்ப்பு, பயங்கரவாத எதிர்ப்பு நிதியுதவி மற்றும் உங்கள் வாடிக்கையாளரை அறிந்துகொள்ளுதல்) வழிகாட்டுதல்கள், 2022-ன் பொருந்தக்கூடிய தன்மையிலிருந்து சில நிறுவனங்கள்/செயல்பாடுகளுக்கு விலக்கு அளித்தல்

ஐயா/மேடம்,

சர்வதேச நிதிச் சேவை மையங்கள் ஆணையம் (பணமோசடி எதிர்ப்பு, பயங்கரவாத எதிர்ப்பு நிதியுதவி மற்றும் உங்கள் வாடிக்கையாளரை அறிந்து கொள்ளுங்கள்) வழிகாட்டுதல்கள், 2022 (இனி ‘வழிகாட்டிகள்’ என குறிப்பிடப்படுகிறது) சர்வதேச நிதிச் சேவை மையங்கள் ஆணையம் ‘இங்கு குறிப்பிடப்பட்டுள்ளது’ என சர்வதேச நிதிச் சேவை மையங்கள் ஆணையம் (இங்கே குறிப்பிடப்பட்டுள்ளது. ) அறிவிப்பு எண். அக்டோபர் 28, 2022 தேதியிட்ட IFSCA/2022-23/GN/GL001 மற்றும் அதன் கீழ் வெளியிடப்பட்ட சுற்றறிக்கைகள்.

2. சர்வதேச நிதிச் சேவை மையத்தில் (‘IFSC’) சில நிறுவனங்கள்/செயல்பாடுகளுக்கு வழிகாட்டுதல்களின் பொருந்தக்கூடிய தன்மையை ஆய்வு செய்ய சந்தைப் பங்கேற்பாளர்களிடமிருந்து IFSCA பிரதிநிதித்துவங்களைப் பெற்றுள்ளது. இதைப் பற்றிய ஆய்வு மற்றும் பிற தொடர்புடைய காரணிகளைக் கருத்தில் கொண்டு, IFSCA வழிகாட்டுதல்களின் பொருந்தக்கூடிய தன்மையிலிருந்து பின்வரும் நிறுவனங்கள்/செயல்பாடுகளுக்கு விலக்கு அளிக்கிறது: –

i. IFSCA (குளோபல் இன்-ஹவுஸ் சென்டர்கள்) ஒழுங்குமுறைகள், 2020-ன் கீழ் பதிவுசெய்யப்பட்ட ‘குளோபல்-இன்-ஹவுஸ் சென்டர்’;

ii ‘சர்வதேச கிளை வளாகம்’ (“IBC”) அல்லது ஒரு வெளிநாட்டு பல்கலைக்கழகத்தின் ‘கடற்பகுதி கல்வி மையம்’ (“OEC”) அல்லது IFSCA இன் கீழ் பதிவுசெய்யப்பட்ட வெளிநாட்டு கல்வி நிறுவனம் (சர்வதேச கிளை வளாகங்கள் மற்றும் கடல்சார் கல்வி மையங்களை அமைத்தல் மற்றும் செயல்படுத்துதல்) விதிமுறைகள், 2022;

iii IFSCA (புத்தகம் வைத்தல், கணக்கியல், வரிவிதிப்பு மற்றும் நிதிக் குற்றவியல் இணக்கச் சேவைகள்) விதிமுறைகள், 2024-ன் கீழ் பதிவுசெய்யப்பட்ட ‘நிதிக் குற்ற இணக்கச் சேவைகள் வழங்குநர்’; மற்றும்

iv. FATF இன் பொது அறிக்கையில் அடையாளம் காணப்படாத ஒரு நாட்டில் அமைந்துள்ள அதன் ‘நிதி குழுவில்’ உள்ள நிறுவனங்களுக்கு மட்டுமே சேவைகளை வழங்கும் ஒரு நிதி நிறுவனம் ‘அதிக ஆபத்துள்ள அதிகார வரம்புகள் நடவடிக்கைக்கு அழைக்கப்படும்’. எந்தவொரு நிதி நிறுவனமும் மூன்றாம் தரப்பு வணிகம் / சேவை வழங்குநர்கள் மூலம் பரிவர்த்தனைகளை மேற்கொள்ளும் போது, ​​வணிக இடர் மதிப்பீட்டை மேற்கொள்ள வேண்டும் மற்றும் வழிகாட்டுதல்களின் தற்செயலான விதிகளுக்கு இணங்க வேண்டும்.

3. மேலே உள்ள பிரிவு 2 இன் கீழ் விலக்கு அளிக்கப்பட்டவை உட்பட அனைத்து நிதி நிறுவனங்களும் IFSC இல் உள்ள வங்கிப் பிரிவில் பராமரிக்கப்படும் கணக்கு மூலம் மட்டுமே பணப் பரிவர்த்தனையை (அதாவது நிதி/கட்டணம்/தொகை) பரிவர்த்தனை செய்ய வேண்டும் அல்லது பெற வேண்டும்.

4. மேற்கூறிய பிரிவு 2ல் விலக்கு அளிக்கப்பட்ட நிதி நிறுவனங்கள், வணிக இடர் மதிப்பீட்டை மேற்கொண்டு அதை ஆவணப்படுத்த வேண்டும். வணிக இடர் மதிப்பீட்டில் ஏதேனும் AML/CTF அபாயம் இருப்பதாகக் கருதப்பட்டால், அத்தகைய நிறுவனங்கள் பணமோசடி தடுப்புச் சட்டம் 2002 மற்றும் அதன் கீழ் உருவாக்கப்பட்ட விதிகள் மற்றும் IFSCA (AML/CTF/KYC) வழிகாட்டுதல்கள், 2022 ஆகியவற்றின் விதிகளுக்குத் தொடர்ந்து இணங்க வேண்டும். .

5. அதன் கீழ் வெளியிடப்பட்ட வழிகாட்டுதல்கள் மற்றும் சுற்றறிக்கைகளின் மற்ற அனைத்து விதிகளும் மாறாமல் இருக்கும்.

6. சர்வதேச நிதிச் சேவை மையங்கள் ஆணையச் சட்டம், 2019 இன் பிரிவு 12 r/w 13 மற்றும் பணமோசடி தடுப்பு (பதிவுகளைப் பராமரித்தல்) விதிகளின் விதி 9(14) ஆகியவற்றால் வழங்கப்பட்ட அதிகாரங்களைப் பயன்படுத்தி சுற்றறிக்கை வெளியிடப்பட்டது, 2005.

7. இந்த சுற்றறிக்கையின் நகல் IFSCA இணையதளத்தில் https://ifsca.gov.in/Legal/Index/TCce8MyOmco= இல் கிடைக்கிறது.

ராமச்சந்தர் எஸ்எஸ்ஆர் எரங்கி,
பொது மேலாளர்
தலைவர், AML & CFT பிரிவு
[email protected]