சுருக்கம்: SEBI அக்டோபர் 22, 2024 அன்று ஒரு சுற்றறிக்கையை வெளியிட்டது, ஒழுங்குபடுத்தப்பட்ட நிறுவனங்களுக்கு (பங்குச் சந்தைகள், தீர்வு நிறுவனங்கள், டெபாசிட்டரிகள் மற்றும் இடைத்தரகர்கள் போன்றவை) மற்றும் SEBI அங்கீகாரம் இல்லாமல் பத்திரங்கள் தொடர்பான ஆலோசனைகளை வழங்கும் அல்லது உரிமைகோரல்களை வழங்கும் மூன்றாம் தரப்பினருக்கு இடையேயான சங்கங்கள் மீதான கட்டுப்பாடுகளை கோடிட்டுக் காட்டுகிறது. இந்த சுற்றறிக்கையின் கீழ், அத்தகைய நிறுவனங்கள் மற்றும் அவற்றின் முகவர்கள், செபியில் பதிவுசெய்யப்பட்ட அல்லது அனுமதிக்காத வரை, பத்திர ஆலோசனை வழங்கும் நபர்களுடன் நேரடியாகவோ அல்லது மறைமுகமாகவோ தொடர்புகொள்வது அல்லது செயல்திறன் உரிமைகோரல்களைச் செய்வது தடைசெய்யப்பட்டுள்ளது. எவ்வாறாயினும், “குறிப்பிட்ட டிஜிட்டல் தளம்” மூலம் சங்கம் நிகழும்போது கட்டுப்பாடுகள் பொருந்தாது, இது SEBI தனித்தனியாக வரையறுக்கும். ஒழுங்குபடுத்தப்பட்ட நிறுவனங்கள் தங்கள் முகவர்கள் மற்றும் தொடர்புடைய நபர்கள் இந்தக் கட்டுப்பாடுகளுக்கு இணங்குவதை உறுதிசெய்து, மூன்று மாதங்களுக்குள் இணங்காத சங்கங்களை நிறுத்த வேண்டும். செபியின் நோக்கம் முதலீட்டாளர்களைப் பாதுகாப்பது மற்றும் பத்திரச் சந்தையை ஒழுங்குபடுத்துவது, அங்கீகரிக்கப்பட்ட தனிநபர்கள் அல்லது நிறுவனங்கள் மட்டுமே பத்திரங்கள் தொடர்பான ஆலோசனைகள் மற்றும் கோரிக்கைகளை வழங்குவதை உறுதி செய்வதாகும். இந்த சுற்றறிக்கை SEBI விதிமுறைகளின் கீழ் வழங்கப்பட்ட அதிகாரத்தால் ஆதரிக்கப்படுகிறது மற்றும் பத்திர சந்தை முழுவதும் கடுமையான இணக்கத்தை செயல்படுத்துவதை நோக்கமாகக் கொண்டுள்ளது. “குறிப்பிடப்பட்ட டிஜிட்டல் தளங்களுக்கான” வழிகாட்டுதல்கள் தனித்தனியாக வெளியிடப்படும், மேலும் “மற்றொரு நபர்” என்ற வார்த்தையானது முதலீட்டாளர் கல்வியில் முழுமையாக ஈடுபடுபவர்களை உள்ளடக்காது, அவர்கள் முறையான அங்கீகாரம் இல்லாமல் ஆலோசனை நடவடிக்கைகளில் ஈடுபடவில்லை.

சுற்றறிக்கை எண்: SEBI/HO/MIRSD/MIRSD-PoD-1/P/CIR/2024/143 dt 22வது அக்டோபர் 2024

இந்த சுற்றறிக்கை குறிப்பிடப்பட்டுள்ளது

• அனைத்து பதிவு செய்யப்பட்ட இடைத்தரகர்கள்
• அங்கீகரிக்கப்பட்ட அனைத்து பங்குச் சந்தைகளும்
• அனைத்து அங்கீகரிக்கப்பட்ட கிளியரிங் கார்ப்பரேஷன்கள்
• பதிவு செய்யப்பட்ட அனைத்து வைப்புத்தொகைகளும்
• BSE லிமிடெட் (முதலீட்டு ஆலோசகர்களுக்கான நிர்வாகம் மற்றும் மேற்பார்வை அமைப்பு மற்றும்
• ஆராய்ச்சி ஆய்வாளர்கள்- IAASB/RAASB)

சுற்றறிக்கையின் முக்கிய அம்சங்கள்:

• பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (இடைத்தரகர்கள்) (திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2024, பத்திர ஒப்பந்தங்கள் (ஒழுங்குமுறை) (பங்கு பரிவர்த்தனைகள் மற்றும் தீர்வு நிறுவனங்கள்) (நான்காவது திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2024 மற்றும் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (டெபாசிட்டரிகள் மற்றும் பங்கேற்பாளர்கள்) (இரண்டாவது திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2024 SEBI ஆல் அறிவிக்கப்பட்டது ஆகஸ்ட் 26, 2024.
• இந்த விதிமுறைகள் வாரியத்தால் கட்டுப்படுத்தப்படும் நபர்கள் (அங்கீகரிக்கப்பட்ட பங்குச் சந்தைகள், தீர்வு நிறுவனங்கள் மற்றும் டெபாசிட்டரிகள் உட்பட) மற்றும் அத்தகைய நபர்களின் முகவர்கள் ஆகியவற்றை வழங்குகின்றன. மற்றொரு நபருடன் நேரடியாகவோ அல்லது மறைமுகமாகவோ தொடர்பு கொள்ளக்கூடாது–

1. ஆலோசனை அல்லது பரிந்துரைகளை வழங்குகிறதுநேரடியாகவோ அல்லது மறைமுகமாகவோ, ஒரு பாதுகாப்பு அல்லது பத்திரங்கள் சம்பந்தமாக அல்லது தொடர்புடையவர், அத்தகைய ஆலோசனை அல்லது பரிந்துரையை வழங்க வாரியத்தால் நபர் பதிவுசெய்யப்பட்டிருந்தால் அல்லது வேறுவிதமாக அனுமதிக்கப்படாவிட்டால்; அல்லது

2. எந்த கூற்றையும் செய்கிறதுஒரு பாதுகாப்பு அல்லது பத்திரங்களைப் பொறுத்தமட்டில் அல்லது சம்பந்தப்பட்ட வகையில் வெளிப்படையாகவோ அல்லது மறைமுகமாகவோ வருமானம் அல்லது செயல்திறன், அத்தகைய உரிமைகோரலைச் செய்ய வாரியத்தால் நபர் அனுமதிக்கப்படாவிட்டால்

• மேலே கூறப்பட்ட விதிகள் ஒரு சங்கத்தின் மூலம் பொருந்தாது “குறிப்பிட்ட டிஜிட்டல் தளம்”.
• வாரியத்தால் கட்டுப்படுத்தப்படும் நபர் (அங்கீகரிக்கப்பட்ட பங்குச் சந்தைகள், தீர்வு நிறுவனங்கள் மற்றும் டெபாசிட்டரிகள் உட்பட) அதனுடன் தொடர்புடைய எந்தவொரு நபரும் அல்லது அதன் முகவரும் உறுதி செய்ய வேண்டும். மேலே உட்பிரிவுகள் (i) அல்லது (ii) இல் குறிப்பிடப்பட்டுள்ள நடவடிக்கைகளில் ஈடுபடாது தேவையான அனுமதி இல்லாமல்.
• இந்த விதிமுறைகளின்படி, “குறிப்பிட்ட டிஜிட்டல் தளம்” என்பது வாரியத்தால் குறிப்பிடப்பட்ட டிஜிட்டல் தளம் என்று பொருள்படும், இது போன்ற ஒரு தளத்தை உறுதி செய்வதற்காக வாரியத்தின் திருப்திக்கு, தடுப்பு மற்றும் நோய் தீர்க்கும் நடவடிக்கையை எடுக்க ஒரு வழிமுறை உள்ளது. இந்த சுற்றறிக்கையின் பத்தி 2 இன் உட்பிரிவுகள் (i) அல்லது (ii) இல் குறிப்பிடப்பட்டுள்ளபடி எந்தவொரு செயலிலும் ஈடுபடுவதற்குப் பயன்படுத்தப்படவில்லை.
• காலத்தை தெளிவுபடுத்தியுள்ளது “மற்றொரு நபர்” என்பது முதலீட்டாளர் கல்வியில் ஈடுபட்டுள்ள ஒரு நபரை உள்ளடக்காதுஅத்தகைய நபர் நேரடியாகவோ அல்லது மறைமுகமாகவோ, இந்தச் சுற்றறிக்கையின் 2வது பத்தியின் (i) அல்லது (ii) உட்பிரிவுகளில் குறிப்பிடப்பட்டுள்ள எந்தவொரு செயலிலும் ஈடுபடமாட்டார்.
• குறித்த வழிகாட்டுதல்களின் போது டிஜிட்டல் தளங்களுக்கான தடுப்பு மற்றும் சிகிச்சை நடவடிக்கைகள் குறிப்பிட்ட டிஜிட்டல் தளமாக அவர்களின் அங்கீகாரத்திற்காக, வாரியத்தால் கட்டுப்படுத்தப்படும் நபர்கள் (அங்கீகரிக்கப்பட்ட பங்குச் சந்தைகள், தீர்வு நிறுவனங்கள் மற்றும் டெபாசிட்டரிகள் உட்பட) மற்றும் அவர்களின் முகவர்கள் இந்த சுற்றறிக்கையின் பத்தி 2 இன் பிரிவுகள் (i) அல்லது (ii) இல் குறிப்பிடப்பட்டுள்ள நடவடிக்கைகளில் ஈடுபட்டுள்ள நபர்களுடன், ஏதேனும் இருந்தால், அவர்களின் தற்போதைய ஒப்பந்தங்களை முடிவுக்கு கொண்டு வர அறிவுறுத்தப்பட்டது. மூன்று மாதங்கள் இந்த சுற்றறிக்கை வெளியிடப்பட்ட நாளிலிருந்து.
• என்பதன் அடிப்படையில் இந்த சுற்றறிக்கை வெளியிடப்பட்டுள்ளது பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரிய சட்டம், 1992 இன் பிரிவு 11(1) இன் கீழ் வழங்கப்பட்ட அதிகாரங்கள் உடன் படிக்கவும் இந்திய பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியத்தின் (இடைத்தரகர்கள்) விதிமுறைகள் 16A, 2008, ஆர்egulations 44B of Securities Contracts (Regulation) (Stock Exchanges and clearing Corporations) விதிமுறைகள், 2018 மற்றும் இந்திய பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியத்தின் 82B (டெபாசிட்டரிகள் மற்றும் பங்கேற்பாளர்கள்) விதிமுறைகள், 2018பத்திரச் சந்தையில் முதலீட்டாளர்களின் நலன்களைப் பாதுகாத்தல் மற்றும் பத்திரச் சந்தையின் வளர்ச்சியை மேம்படுத்துதல் மற்றும் ஒழுங்குபடுத்துதல்.

செக்யூரிட்டிஸ் அண்ட் எக்ஸ்சேஞ்ச் போர்டு ஆஃப் இந்தியா சட்டம், 1992 இன் பிரிவு 11(1).

வாரியத்தின் செயல்பாடுகள்.

11.(1) இந்தச் சட்டத்தின் விதிகளுக்கு உட்பட்டு, பத்திரங்களில் முதலீட்டாளர்களின் நலன்களைப் பாதுகாப்பதும், பத்திரச் சந்தையின் வளர்ச்சியை ஊக்குவிப்பதும், நெறிப்படுத்துவதும் வாரியத்தின் கடமையாகும். .