செக்யூரிட்டீஸ் அண்ட் எக்ஸ்சேஞ்ச் போர்டு ஆஃப் இந்தியா (செபி) 2008 செக்யூரிட்டிஸ் அண்ட் எக்ஸ்சேஞ்ச் போர்டு ஆஃப் இந்தியா (இடைத்தரகர்கள்) விதிமுறைகளை இந்தியப் பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (இடைத்தரகர்கள்) (இரண்டாவது திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2024 மூலம் திருத்தியுள்ளது. இந்த திருத்தம் 30ஏ விதிமுறைகளை அறிமுகப்படுத்துகிறது சிலவற்றிற்கு எதிரான சுருக்க நடவடிக்கைகளுக்கான நடைமுறைகளை இது கோடிட்டுக் காட்டுகிறது நிறுவனங்கள். பங்குத் தரகர்கள், தீர்வு உறுப்பினர்கள், டெபாசிட்டரி பங்கேற்பாளர்கள் மற்றும் பத்திரச் சட்டங்களை மீறும் நபர்கள், கட்டணம் செலுத்தாதது அல்லது அவ்வப்போது அறிக்கைகளைச் சமர்ப்பிக்கத் தவறியவர்கள் இதில் அடங்குவர். அறிவிப்புகளை வழங்குதல், எழுத்துப்பூர்வ சமர்ப்பிப்புகளைப் பெறுதல் மற்றும் பதிவுச் சான்றிதழ்களை இடைநிறுத்துதல் அல்லது ரத்து செய்தல் போன்ற அபராதங்களை விதிக்கும் தெளிவான செயல்முறையை இந்தத் திருத்தம் நிறுவுகிறது. திருத்தப்பட்ட விதிமுறைகளில் முதலீட்டாளர்கள் மற்றும் வாடிக்கையாளர்களின் உரிமைகள் மற்றும் நலன்கள் பாதுகாக்கப்படுவதை உறுதி செய்வதற்கான விதிகளும் அடங்கும். கூடுதலாக, பதிவு ரத்து செய்யப்பட்ட நிறுவனங்கள் சொத்துக்கள் மற்றும் பொறுப்புகளை மாற்றுதல் அல்லது செயல்பாடுகளை நிறுத்துதல் போன்ற குறிப்பிட்ட செயல்களுக்கு இணங்க வேண்டும்.

செக்யூரிட்டிகள் மற்றும் எக்ஸ்சேஞ்ச் போர்டு ஆஃப் இந்தியா

அறிவிப்பு

தேதி: டிசம்பர் 4, 2024

செக்யூரிட்டிகள் மற்றும் எக்ஸ்சேஞ்ச் போர்டு ஆஃப் இந்தியா (இடைத்தரகர்கள்) (இரண்டாவது திருத்தம்)
ஒழுங்குமுறைகள், 2024

F. எண். SEBI/LAD-NRO/GN/2024/216─இந்தியப் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியச் சட்டம், 1992 (15 இன் 1992) பிரிவு 30 ஆல் வழங்கப்பட்ட அதிகாரங்களைப் பயன்படுத்தி, 2008 ஆம் ஆண்டின் செக்யூரிட்டிஸ் அண்ட் எக்ஸ்சேஞ்ச் போர்டு ஆஃப் இந்தியா (இடைத்தரகர்கள்) விதிமுறைகளை மேலும் திருத்துவதற்கு வாரியம் பின்வரும் விதிமுறைகளை உருவாக்குகிறது. , அதாவது:-

1. இந்த விதிமுறைகள் என்று அழைக்கப்படலாம் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (இடைத்தரகர்கள்) (இரண்டாவது திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2024.

2. அவை அதிகாரப்பூர்வ அரசிதழில் வெளியிடப்படும் தேதியில் நடைமுறைக்கு வரும்.

3. செக்யூரிட்டிஸ் அண்ட் எக்ஸ்சேஞ்ச் போர்டு ஆஃப் இந்தியா (இடைத்தரகர்கள்) ஒழுங்குமுறைகள், 2008 இல், ஒழுங்குமுறை 30A பின்வரும் ஒழுங்குமுறையுடன் மாற்றியமைக்கப்படும், அதாவது, –

“சுருக்க செயல்முறைகள்

30A (1). இந்த ஒழுங்குமுறைகளில் உள்ள எதுவும் இருந்தபோதிலும், இந்த ஒழுங்குமுறையின் கீழ் வழங்கப்பட்டுள்ள செயல்முறை இதற்குப் பயன்படுத்தப்படும் –

(அ) ​​பங்கு தரகர் அல்லது தீர்வு உறுப்பினர், இது தொடர்பாக அனைத்து பங்கு பரிவர்த்தனை(கள்) அல்லது க்ளியரிங் கார்ப்பரேஷன்(கள்) ஆகியவற்றிலிருந்து வாரியத்தால் அறிவிக்கப்பட்டது. , அத்தகைய பங்கு தரகர் அல்லது தீர்வு உறுப்பினர் அதன் உறுப்பினராக இருந்து வெளியேற்றப்பட்டார்;

(ஆ) ஒரு டெபாசிட்டரி பங்கேற்பாளர், பங்கேற்பாளர் அனுமதிக்கப்பட்ட அனைத்து வைப்புத்தொகை(கள்)களிடமிருந்தும், வைப்புத்தொகை பங்கேற்பாளர் ஒப்பந்தம் டெபாசிட்டரியால் (கள்) நிறுத்தப்பட்டதாக வாரியத்தால் அறிவிக்கப்பட்டது;

(c) ஒரு பாதுகாப்பு அல்லது பத்திரங்கள் தொடர்பான அல்லது அது தொடர்பான அறிக்கை அல்லது செயல்திறனுக்கான உரிமைகோரல் (களை) செய்ததாகக் கண்டறியப்பட்ட ஒரு நபர், அத்தகைய உரிமைகோரலைச் செய்ய வாரியத்தால் வேறுவிதமாக அனுமதிக்கப்படாவிட்டால்;

(ஈ) அத்தகைய நபரை நிர்வகிக்கும் தொடர்புடைய விதிமுறைகளின் விதிகளின்படி, வாரியம் அல்லது குறிப்பிட்ட அமைப்புக்கு கட்டணம் செலுத்தத் தவறிய நபர்;

(e) குழுவின் பதிவுகளில் உள்ள அவரது உடல் முகவரி மற்றும் மின்னஞ்சல் முகவரியில் கண்டுபிடிக்க முடியாத நபர்;

(f) ஒரு நபர் தொடர்ந்து மூன்று காலகட்டங்களுக்கு வாரியத்திற்கு அவ்வப்போது அறிக்கைகளைச் சமர்ப்பிக்கத் தவறியவர் அல்லது அத்தகைய நபரை நிர்வகிக்கும் தொடர்புடைய ஒழுங்குமுறைகள் அல்லது சுற்றறிக்கைகளில் குறிப்பிடப்பட்டிருக்கும் பிற காலகட்டங்களில் (கள்)

(g) வாரியத்தால் வழங்கப்பட்ட பத்திரச் சட்டங்கள் அல்லது வழிகாட்டுதல்கள், அறிவுறுத்தல்கள் அல்லது சுற்றறிக்கைகளின் விதிகள் எதையும் மீறியதாக ஒப்புக்கொண்ட நபர்.

(2) தகுதிவாய்ந்த அதிகாரம், துணை ஒழுங்குமுறை (1) இல் குறிப்பிடப்பட்டுள்ள நபருக்கு, இந்த ஒழுங்குமுறையின் கீழ் நடவடிக்கைகளைத் தொடங்குவதற்கான அடிப்படைகள் மற்றும் அத்தகைய நபரால் செய்யப்பட்டதாகக் கூறப்படும் மீறல் (கள்) ஆகியவற்றைத் தெரிவிக்கும் அறிவிப்பை வெளியிட வேண்டும்.

(3) துணை ஒழுங்குமுறை (2)ன் கீழ் வெளியிடப்பட்ட அறிவிப்பு, அறிவிப்பு பெறப்பட்ட நாளிலிருந்து இருபத்தி ஒரு நாள்காட்டி நாட்களுக்குள், எழுத்துப்பூர்வ பதில் மூலமாக மட்டுமே, சமர்ப்பிப்பு(களை) செய்ய வேண்டும். சட்டத்தின் கீழ் வழங்கப்பட்ட பதிவுச் சான்றிதழ் மற்றும் அதன் கீழ் செய்யப்பட்ட விதிமுறைகள் ஏன் ரத்து செய்யப்படக்கூடாது அல்லது இடைநிறுத்தப்படக்கூடாது என்பதற்கான ஆவணச் சான்றுகள் ஏதேனும் இருந்தால்:

பதினைந்து நாட்காட்டி நாட்களுக்கு மிகாமல் மேலும் ஒரு காலத்திற்குள் எழுத்துப்பூர்வ பதிலைச் சமர்ப்பிக்க தகுதியான அதிகாரி, பதிவு செய்யப்பட வேண்டிய காரணங்களுக்காக அறிவிப்பை அனுமதிக்கலாம்.

(4) துணை ஒழுங்குமுறை (3) இல் குறிப்பிடப்பட்டுள்ள காலக்கெடுவைத் தாண்டி எந்த வாய்ப்பும் அனுமதிக்கப்படாது.

(5) வழக்கின் உண்மைகள் மற்றும் சூழ்நிலைகள், பதிவில் உள்ள பொருள் மற்றும் எழுத்துப்பூர்வ சமர்ப்பிப்புகள் ஏதேனும் இருந்தால், தகுதிவாய்ந்த அதிகாரம் இருபத்தி ஒரு நாள்காட்டி நாட்களுக்குள் ஒரு உத்தரவை நிறைவேற்ற முயற்சிக்கும்-

(i) அறிவிப்பின் எழுத்துப்பூர்வ சமர்ப்பிப்புகள் பெறப்பட்ட தேதி; அல்லது

(ii) குறிப்பிட்ட காலத்திற்குள் எழுத்துப்பூர்வ சமர்ப்பிப்புகள் எதுவும் தாக்கல் செய்யப்படாவிட்டால், துணை ஒழுங்குமுறை (3) கீழ் எழுத்துப்பூர்வ சமர்ப்பிப்புகளை தாக்கல் செய்ய தகுதியான அதிகாரியால் வழங்கப்பட்ட காலக்கெடு முடிவடையும் தேதி.

(6) இந்த ஒழுங்குமுறையின் கீழ் தொடங்கப்பட்ட நடவடிக்கைகளை அகற்றும் போது தனிப்பட்ட விசாரணைக்கு எந்த வாய்ப்பும் வழங்கப்படாது.

(7) தகுதிவாய்ந்த அதிகாரி, நோட்டீஸின் பதிவுச் சான்றிதழையோ அல்லது வேறு ஏதேனும் உத்தரவையோ, பொருத்தமானதாகக் கருதப்பட்டதை ரத்து செய்ய அல்லது இடைநிறுத்துவதற்கான பொருத்தமான உத்தரவை இயற்ற வேண்டும்.

(8) தகுதிவாய்ந்த அதிகாரம், உத்தரவை நிறைவேற்றும் போது, ​​முதலீட்டாளர்கள் அல்லது நோட்டீஸின் வாடிக்கையாளர்களின் அல்லது பத்திரச் சந்தையின் நலனைப் பாதுகாக்க பொருத்தமானதாகக் கருதும் நோட்டீஸின் மீது அத்தகைய நிபந்தனைகளை விதிக்கலாம்.

(9) உத்தரவை நிறைவேற்றும் போது, ​​தகுதிவாய்ந்த அதிகாரி, அவசியமாகக் கருதப்படும் இடங்களிலெல்லாம், பின்வருவனவற்றில் வாரியத்தைத் திருப்திப்படுத்துவதற்கு அறிவிப்பைக் கோர வேண்டும்:

(அ) ​​தொடர்புடைய ஒழுங்குமுறைகளின் கீழ் தேவைப்படும் பதிவேடுகள் மற்றும் பிற ஆவணங்களை பராமரிப்பதற்கும் பாதுகாப்பதற்கும் செய்யப்பட்ட ஏற்பாடுகள்;

(ஆ) முதலீட்டாளர் குறைகளை நிவர்த்தி செய்தல்;

(c) அதன் வாடிக்கையாளர்களின் பதிவுகள், நிதிகள் அல்லது பத்திரங்களை மாற்றுதல்;

(ஈ) வாடிக்கையாளர்களுக்கு சேவையின் தொடர்ச்சியை உறுதி செய்வதற்கான ஏற்பாடுகள்;

(இ) இயல்புநிலை அல்லது நிலுவையில் உள்ள நடவடிக்கைகள், ஏதேனும் இருந்தால்;

(எஃப்) முதலீட்டாளர்கள் அல்லது வாடிக்கையாளர் (கள்) நோட்டீஸ் அல்லது பத்திரச் சந்தையின் நலனுக்கான பிற நிபந்தனைகள்.

(10) பதிவுச் சான்றிதழை ரத்து செய்த தேதியில் மற்றும் அன்றிலிருந்து, அறிவிப்பாளர் உடனடியாக –

(அ) ​​அவ்வாறு ரத்துசெய்யப்பட்ட பதிவுச் சான்றிதழை வாரியத்திற்குத் திருப்பி அனுப்பவும், அது உடல் வடிவத்தில் வழங்கப்பட்டிருந்தால் மற்றும் எந்தவொரு நோக்கத்திற்காகவும் சான்றிதழை வைத்திருப்பவராக தன்னைப் பிரதிநிதித்துவப்படுத்தக்கூடாது;

(ஆ) சான்றிதழை வழங்கியது தொடர்பான எந்தவொரு செயலையும் மேற்கொள்வதை நிறுத்துதல்;

(c) அத்தகைய செயல்பாட்டைச் செய்ய செல்லுபடியாகும் பதிவுச் சான்றிதழை வைத்திருக்கும் மற்றொரு நபருக்கு அதன் செயல்பாடுகளை மாற்றவும் அல்லது அதன் வாடிக்கையாளர்கள் அல்லது முதலீட்டாளர்கள் தங்கள் பாதுகாப்பில் உள்ள தங்கள் பத்திரங்கள் அல்லது நிதிகளை திரும்பப் பெறவோ அல்லது மாற்றவோ அனுமதிக்கவும் அல்லது அவருக்கு வழங்கப்பட்ட எந்தவொரு பணியையும் திரும்பப் பெறவும். அத்தகைய வாடிக்கையாளர் அல்லது முதலீட்டாளருக்கான செலவு;

(ஈ) அதனால் ஏற்படும் அல்லது ஏற்றுக்கொள்ளப்பட்ட எந்தப் பொறுப்பும் சம்பந்தமாக ஏற்பாடுகளைச் செய்யுங்கள்;

(இ) அத்தகைய நபரின் காவலில் அல்லது கட்டுப்பாட்டில் இருக்கும் முதலீட்டாளர்களின் ஏதேனும் பதிவு(கள்) அல்லது ஆவணங்கள் மற்றும் பத்திரங்கள் அல்லது பணம் தொடர்பான நடவடிக்கை உட்பட மற்ற நடவடிக்கையை மேற்கொள்ளலாம். இந்த ஒழுங்குமுறையின் கீழ் உத்தரவை நிறைவேற்றும் போது, ​​தொடர்புடைய ஒழுங்குமுறைகளின் கீழ் அல்லது தகுதிவாய்ந்த அதிகாரியால் வழிநடத்தப்படும்.

(11) இந்த ஒழுங்குமுறையின் கீழ் நிறைவேற்றப்பட்ட உத்தரவின் நகல்:

(அ) ​​நோட்டீசுக்கு அனுப்பப்பட்டது;

(b) பங்குச் சந்தை (கள்) அல்லது தீர்வு நிறுவனம் (கள்) அல்லது டெபாசிட்டரி (கள்) அல்லது இடைத்தரகரின் நிர்வாகம் மற்றும் மேற்பார்வைக்காக வாரியத்தால் அங்கீகரிக்கப்பட்ட உடல் அல்லது உடல் நிறுவனத்திற்கு அனுப்பப்பட்டது, மேலும் அந்தந்த இணையதளங்களில் பதிவேற்றம் செய்யப்படும்; மற்றும்

(c) வாரியத்தின் இணையதளத்தில் பதிவேற்றப்பட்டது.

பபிதா ராயுடு, நிர்வாக இயக்குனர்
[ADVT.-III/4/Exty./742/2024-25]

அடிக்குறிப்பு:

1. இந்தியப் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (இடைத்தரகர்கள்) விதிமுறைகள், 2008 மே 26, 2008 அன்று இந்திய அரசிதழில், பகுதி III பிரிவு 4 இல் வெளியிடப்பட்டது.

2. இந்தியப் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (இடைத்தரகர்கள்) விதிமுறைகள், 2008 பின்னர் திருத்தப்பட்டது: –

a) ஆகஸ்ட் 11, 2008 அன்று இந்திய பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (பங்கு தரகர்கள் மற்றும் துணை தரகர்கள்) (திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2008, அறிவிப்பு எண். LAD-NRO/GN/2008/20/134766.

b.) ஜூலை 14, 2009 அன்று இந்திய பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (இடைத்தரகர்கள்) (திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2009, அறிவிப்பு எண். LAD-NRO/GN/2009-10/12/169546.

c) ஜனவரி 7, 2014 அன்று இந்திய பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (வெளிநாட்டு போர்ட்ஃபோலியோ முதலீட்டாளர்கள்) விதிமுறைகள், 2014, அறிவிப்பு எண். LAD-NRO/GN/2013-14/36/12.

ஈ) மே 25, 2016 அன்று இந்திய பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (இடைத்தரகர்கள்) (திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2016, அறிவிப்பு எண். SEBI/LAD-NRO/GN/2016-17/006.

e) நவம்பர் 21, 2017, இந்திய பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (இடைத்தரகர்கள்) (திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2017, அறிவிப்பு எண். SEBI/LAD-NRO/GN/2017-18/021.

f) ஏப்ரல் 17, 2020, இந்திய பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (ஒழுங்குமுறை சாண்ட்பாக்ஸ்) (திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2020, அறிவிப்பு எண். SEBI/LAD-NRO/GN/2020/10.

g) ஜனவரி 21, 2021, இந்திய பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (இடைத்தரகர்கள்) (திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2021, அறிவிப்பு எண். SEBI/LAD-NRO/GN/2021/07.

h) மே 5, 2021, இந்திய பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (இடைத்தரகர்கள்) (இரண்டாவது திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2021, அறிவிப்பு எண். SEBI/LAD-NRO/GN/2021/20.

i) ஆகஸ்ட் 3, 2021, செக்யூரிட்டீஸ் அண்ட் எக்ஸ்சேஞ்ச் போர்டு ஆஃப் இந்தியா (ஒழுங்குமுறை சாண்ட்பாக்ஸ்) (திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2021, அறிவிப்பு எண். SEBI/LAD-NRO/GN/2021/30.

j) நவம்பர் 17, 2021, இந்திய பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (இடைத்தரகர்கள்) (மூன்றாவது திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2021, அறிவிப்பு எண். SEBI/LAD-NRO/GN/2021/59.

k) ஆகஸ்ட் 1, 2022, இந்திய பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (இடைத்தரகர்கள்) (திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2022, அறிவிப்பு எண். SEBI/LAD-NRO/GN/2022/91.

l) ஆகஸ்ட் 29, 2024, இந்திய பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (இடைத்தரகர்கள்) (திருத்தம்) விதிமுறைகள், 2024, அறிவிப்பு எண். SEBI/LAD-NRO/GN/2024/201.