செக்யூரிட்டிகள் மற்றும் எக்ஸ்சேஞ்ச் போர்டு ஆஃப் இந்தியா
அறிவிப்பு
மும்பை, ஜனவரி 2, 2025

செக்யூரிட்டிஸ் அண்ட் எக்ஸ்சேஞ்ச் போர்டு ஆஃப் இந்தியா (பத்திரச் சந்தைகளில் தொடர்புடைய நபர்களின் சான்றிதழ்) விதிமுறைகள், 2007ன் கீழ் அறிவிப்பு

எண். SEBI/LAD-NRO/GN/2025/223.-இந்தியப் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியத்தின் (பத்திரச் சந்தைகளில் தொடர்புடைய நபர்களின் சான்றளிப்பு) ஒழுங்குமுறைகள், 2007 (இனி “CAPS விதிமுறைகள், 2007” என குறிப்பிடப்படுகிறது) 3 இன் துணை ஒழுங்குமுறை (1) இன் அடிப்படையில், வாரியம் இருக்கலாம் அறிவிப்பின் மூலம், விதிமுறைகளில் வரையறுக்கப்பட்டுள்ளபடி தொடர்புடைய நபர்களின் எந்த வகையையும் பெற வேண்டும் தேவையான சான்றிதழ்(கள்).

2. இந்திய பங்குகள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியத்தின் (முதலீட்டு ஆலோசகர்கள்) ஒழுங்குமுறைகள், 2013 (இனிமேல் “IA விதிமுறைகள், 2013” என குறிப்பிடப்படுகிறது) 7வது விதிமுறையின் துணை ஒழுங்குமுறையின் (2) அடிப்படையில், வாரியம் LAD- NRO அறிவிப்பை வெளியிட்டது. /GN/2013-14/13/6109 தேதி ஜூன் 19, 2013 மற்றும் ஜனவரி 27, 2014 தேதியிட்ட அறிவிப்பு எண். LAD-NRO/GN/2013-14/42/118, இதன்படி முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் மற்றும் அவர்களது பங்குதாரர்கள் மற்றும் பிரதிநிதிகள் உட்பட, முதலீட்டு ஆலோசனைகளை வழங்கும், சான்றிதழைப் பெற வேண்டும். என்ஐஎஸ்எம் சீரிஸ்-எக்ஸ்ஏ: முதலீட்டு ஆலோசகர் (நிலை 1) சான்றிதழ் தேர்வில் தேர்ச்சி பெற்றதன் மூலம் நேஷனல் இன்ஸ்டிடியூட் ஆஃப் செக்யூரிட்டீஸ் மார்க்கெட்ஸ் மற்றும் NISM தொடர்-XB: முதலீட்டு ஆலோசகர் (நிலை 2) சான்றிதழ் தேர்வு, NISM அறிக்கை எண். NISM/Certification/Series-XA: IA-L1/2013/01 தேதியிட்ட மே 21, 2013 மற்றும் NISM/NISM அறிக்கை எண். சான்றிதழ்/தொடர்-XB: முறையே நவம்பர் 26, 2013 தேதியிட்ட IA-L2/2013/01.

3. இப்போது, ​​2007 ஆம் ஆண்டின் CAPS ஒழுங்குமுறைகளின் 3வது விதியின்படி, 2013 ஆம் ஆண்டின் IA ஒழுங்குமுறைகளின் 7வது ஒழுங்குமுறையின் துணை ஒழுங்குமுறை (2) உடன் படிக்கப்பட்டது, ஒரு தனிப்பட்ட முதலீட்டு ஆலோசகர் அல்லது முதன்மை அதிகாரி அல்லாதவர் என்று வாரியம் இதன்மூலம் அறிவிக்கிறது. தனிப்பட்ட முதலீட்டு ஆலோசகர், முதலீட்டு ஆலோசனையுடன் தொடர்புடைய நபர்கள் மற்றும் முதலீட்டு ஆலோசகரின் பங்குதாரர்கள் ஒரு கூட்டாண்மை நிறுவனமாக இருப்பவர்கள், முதலீட்டை வழங்குவதில் ஈடுபட்டுள்ளனர். ஆலோசனை:

(i) NISM அறிக்கை எண். NISM/Certification/Series-XA இல் குறிப்பிடப்பட்டுள்ளபடி NISM-Series-X-A: முதலீட்டு ஆலோசகர் (நிலை 1) சான்றிதழ் தேர்வில் தேர்ச்சி பெறுவதன் மூலம் நேஷனல் இன்ஸ்டிடியூட் ஆஃப் செக்யூரிட்டிஸ் மார்க்கெட்ஸ் நிறுவனத்திடமிருந்து சான்றிதழைப் பெற வேண்டும். : IA-L1/2013/01 தேதி மே 21, 2013 மற்றும் NISM-Series-XB: நவம்பர் 26, 2013 தேதியிட்ட NISM அறிக்கை எண். NISM/Certification/Series-XB: IA-L2/2013/01 இல் குறிப்பிடப்பட்டுள்ளபடி முதலீட்டு ஆலோசகர் (நிலை 2) சான்றிதழ் தேர்வு.

(ii) சான்றிதழ் தேவைகளுக்கு இணங்குவதை உறுதி செய்வதற்காக, ஏற்கனவே உள்ள சான்றிதழின் செல்லுபடியாகும் காலாவதியாகும் முன், NISM-Series-XC: முதலீட்டு ஆலோசகர் சான்றிதழ் (புதுப்பித்தல்) தேர்வில் குறிப்பிடப்பட்டுள்ளபடி, சான்றிதழைப் பெற வேண்டும். NISM அறிக்கை எண். NISM/Certification/NISM-Series-XC: முதலீட்டு ஆலோசகர் நவம்பர் 5, 2024 தேதியிட்ட சான்றிதழ் (புதுப்பித்தல்) தேர்வு/2024/01.

4. இந்த அறிவிப்பு அதிகாரப்பூர்வமாக வெளியிடப்பட்ட தேதியில் நடைமுறைக்கு வரும்

5. ஜூன் 19, 2013 தேதியிட்ட அறிவிப்பு எண். LAD-NRO/GN/13/2013-14/6109 மற்றும் அறிவிப்பு எண். LAD- NRO/GN/2013-14/42/118 தேதியிட்ட ஜனவரி 27, 2014, தவிர செய்த அல்லது செய்யத் தவறிய விஷயங்கள், இந்த அறிவிப்பை வெளியிடுவதன் மூலம் ரத்து செய்யப்படும்.

பபிதா ராயுடு, நிர்வாக இயக்குனர்
[ADVT.-III/4/Exty./863/2024-25]