சுருக்கம்: பகுதி நேர முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் (IAs), SEBIயின் IA விதிமுறைகளின் கீழ் வரையறுக்கப்பட்டுள்ளபடி, வாடிக்கையாளர் நிதிகளை நிர்வகித்தல் அல்லது முதலீட்டு ஆலோசனைகளை வழங்குவதில் ஈடுபடாத பிற பாதுகாப்பு அல்லாத வணிகங்கள் அல்லது வேலைகளில் ஈடுபட்டுள்ள தனிநபர்கள் அல்லது கூட்டாண்மைகள். பகுதி நேர IA ஆகப் பதிவு செய்வதற்கான தகுதியானது கட்டிடக் கலைஞர்கள், வழக்கறிஞர்கள், மருத்துவர்கள், பேராசிரியர்கள் மற்றும் உரிமம் பெற்ற காப்பீட்டு முகவர்கள் மற்றும் ICAI, ICSI அல்லது ICMAI போன்ற சட்டப்பூர்வ சுய-ஒழுங்குமுறை அமைப்புகளின் உறுப்பினர்களை உள்ளடக்கியது. விண்ணப்பதாரர்கள் முழுநேர IA களுக்குத் தேவையான அதே தகுதிகள் மற்றும் சான்றிதழ்களைப் பூர்த்தி செய்ய வேண்டும். பகுதி நேர IAக்கள் முதலீட்டு ஆலோசனை சேவைகள் மற்றும் பிற செயல்பாடுகளுக்கு இடையே தெளிவான பிரிவினையை பராமரிக்க வேண்டும், வட்டி முரண்பாடுகளை உறுதி செய்ய வேண்டும். அவர்கள் IA அல்லாத செயல்பாடுகளின் தன்மையை வாடிக்கையாளர்களுக்கு வெளிப்படுத்த வேண்டும் மற்றும் இந்த சேவைகள் SEBIயின் வரம்புக்கு அப்பாற்பட்டவை என்பதை எடுத்துக்காட்டும் ஒரு மறுப்பை வழங்க வேண்டும். கூடுதலாக, பகுதி நேர IAக்கள் பதிவு செய்யப்படாத முதலீட்டு ஆலோசனைகளை வழங்குவதிலிருந்தோ அல்லது பத்திரங்களைப் பற்றிய செயல்திறன் உரிமைகோரல்களை வழங்குவதிலிருந்தோ தடைசெய்யப்பட்டுள்ளன. IA ஒழுங்குமுறைகளின் ஒழுங்குமுறை 2(1)(pb) உடன் படிக்கப்பட்ட ஒழுங்குமுறை 2(1)(qa) அடிப்படையில், பகுதி நேர IA என்பது ஒரு தனிநபர் அல்லது கூட்டாண்மை நிறுவனம் வேறு ஏதேனும் வணிக நடவடிக்கை/வேலைவாய்ப்பில் ஈடுபட்டுள்ளவர் பத்திரங்களுடன் தொடர்பில்லாதது மற்றும் ஈடுபடவில்லை வாடிக்கையாளர்/நபரின் பணம்/நிதிகளை கையாளுதல்/நிர்வகித்தல் அல்லது முதலீட்டு நோக்கங்களுக்காக ஏதேனும் தயாரிப்புகள்/சொத்துக்கள் தொடர்பாக எந்தவொரு வாடிக்கையாளர்/நபருக்கும் ஆலோசனை/பரிந்துரை வழங்குதல்.

பகுதி நேர IA ஆக யார் செயல்பட முடியும்?

விண்ணப்பதாரர் எந்தவொரு நிதித் துறை கட்டுப்பாட்டாளரால் அனுமதிக்கப்படும் எந்தவொரு செயல்பாடு அல்லது வணிகம் அல்லது வேலைவாய்ப்பில் ஈடுபடுகிறார் அல்லது சட்டப்பூர்வ-சுய-ஒழுங்குமுறை அமைப்புகளின் கீழ் செயல்படும் ICSI, ICAI, ICMAIபோன்றவை பகுதி நேர IA ஆக பதிவு செய்வதற்கு தகுதியானதாக கருதப்படும். ஒரு பகுதி நேர IA வேண்டும் ஒத்த தகுதி மற்றும் சான்றிதழ் தேவை முழுநேர IA களுக்கு IA விதிமுறைகளின் கீழ் பரிந்துரைக்கப்பட்டுள்ளது.

பகுதி நேர IA, அது செய்ய வேண்டும் என்று உறுதிமொழி அளிக்கும் ஆயுத நீள உறவைப் பேணுங்கள் IA மற்றும் பிற செயல்பாடுகளுக்கு இடையே அதன் முதலீட்டு ஆலோசனை சேவைகள் வாடிக்கையாளர் ஈடுபாட்டின் அனைத்து நிலைகளிலும் அதன் மற்ற அனைத்து நடவடிக்கைகளிலிருந்தும் தெளிவாக பிரிக்கப்பட்டிருப்பதை உறுதி செய்யும்.

பகுதி நேர IA முக்கியமாக பொறுப்புத் துறப்பை வழங்கும் (குறைந்தபட்சம் 10 எழுத்துரு அளவு) மற்றும் முதலீட்டாளரின் கவனத்தை ஈர்ப்பதன் மூலம் அவர்களின் மற்ற சேவையை வழங்கும்போது/மற்ற வணிகம்/சேவை தொடர்பான விலைப்பட்டியலை உயர்த்துவது, செயல்பாடு/விலைப்பட்டியல் SEBI இன் கீழ் இல்லாத சேவைகளுடன் தொடர்புடையது மற்றும் அதில் வழங்கப்படும் சேவைகளுக்காக செபியிடம் புகார் எதுவும் தெரிவிக்க முடியாது.

பகுதி நேர IA மற்ற நடவடிக்கைகளின் தன்மையை தங்கள் வாடிக்கையாளர்களுக்கு வெளிப்படுத்தும் மற்றும் அதன் IA செயல்பாடு மற்றும் அதன் பிற வணிக நடவடிக்கைகள் அல்லது வேலைவாய்ப்பு ஆகியவற்றுக்கு இடையே எந்த முரண்பாடும் இல்லை என்பதை உறுதி செய்யும்.

ஒரு நபர் பகுதி நேர IA ஆக பதிவு செய்வதற்கு தகுதியுடையவராக கருதப்படுவார் என்றால்-

i. ஐசிஏஐ அல்லது ஐசிஎஸ்ஐ அல்லது ஐசிஎம்ஏஐ அவர்களின் சட்டப்பூர்வ சேவைகளை வழங்கும் உறுப்பினர் அல்லது இந்திய காப்பீட்டு ஒழுங்குமுறை மற்றும் மேம்பாட்டு ஆணையத்தின் (‘ஐஆர்டிஏஐ’) உரிமம் பெற்ற காப்பீட்டு முகவர்.

ii ஒரு கட்டிடக் கலைஞர், வழக்கறிஞர், மருத்துவர் போன்ற தொழில்முறை.

iii பேராசிரியராக அல்லது ஆசிரியராகப் பணிபுரிகிறார், அல்லது கல்வி வணிகம் அல்லது செயல்பாட்டில் ஈடுபட்டுள்ளார்:

இந்தியப் பத்திரங்கள் மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (இடைத்தரகர்கள்) ஒழுங்குமுறைகள், 2008 இன் 16A இன் கீழ், அத்தகைய நபர் தடைசெய்யப்பட்ட இரண்டு நடவடிக்கைகளில் எதிலும் ஈடுபடவில்லை என்றால்-

அ. ஒரு பாதுகாப்பு அல்லது பத்திரங்கள் தொடர்பான அல்லது அது தொடர்பான ஆலோசனைகள் அல்லது எந்த பரிந்துரையையும் நேரடியாகவோ அல்லது மறைமுகமாகவோ வழங்குதல், அத்தகைய ஆலோசனை அல்லது பரிந்துரையை வழங்க SEBI யால் பதிவு செய்யப்படாமல் அல்லது வேறுவிதமாக அனுமதிக்கப்படாமல்; மற்றும்

பி. SEBI ஆல் அத்தகைய உரிமைகோரலைச் செய்ய அனுமதிக்கப்படாமல், ஒரு பாதுகாப்பு அல்லது பத்திரங்கள் தொடர்பான அல்லது தொடர்புடைய வருமானம் அல்லது செயல்திறன் வெளிப்படையாக அல்லது மறைமுகமாக எந்தவொரு கோரிக்கையையும் செய்தல்.